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上交所正式發布“設立科創板并試點注冊制”相關業務規則

發布日期: 2019-03-04 信息來源:欧宝体育

    新(xin)華社上(shang)(shang)海3月(yue)2日電(記(ji)者潘清)上(shang)(shang)海證(zheng)券交易所1日正(zheng)式發布實施“設(she)立科創板(ban)并試點注冊制(zhi)”相關業務規(gui)則(ze)和(he)配套(tao)指引(yin),明確科創板(ban)股票發行、上(shang)(shang)市、交易、信息披露、退(tui)市和(he)投資者保(bao)護等各個(ge)環節的主要制(zhi)度安排。

  當日(ri)集中發布(bu)的(de)(de)《上海證券(quan)交易所(suo)科(ke)創板(ban)股票(piao)發行上市(shi)審核規(gui)(gui)則(ze)(ze)》等(deng)6項主(zhu)要業務規(gui)(gui)則(ze)(ze),是依據(ju)證監會同日(ri)發布(bu)的(de)(de)《關(guan)于在上海證券(quan)交易所(suo)設(she)立科(ke)創板(ban)并試(shi)點注冊制(zhi)的(de)(de)實施意(yi)見》以及相關(guan)規(gui)(gui)章(zhang)等(deng)上位制(zhi)度(du)制(zhi)定(ding)的(de)(de)。

  上交所相關負責人介紹,與此前發布的征求意見稿相比,正式(shi)發布的業務(wu)規則著重在四個方(fang)面進行(xing)了(le)調整和優化。

  進一步(bu)明確紅(hong)(hong)籌(chou)(chou)企(qi)(qi)業(ye)(ye)上(shang)市標準,符合《國(guo)務院辦(ban)公(gong)廳轉發(fa)證(zheng)監會關于開展(zhan)創(chuang)(chuang)新企(qi)(qi)業(ye)(ye)境(jing)內發(fa)行股票(piao)或存托憑證(zheng)試點若(ruo)干意見的(de)(de)通知》規定的(de)(de)相(xiang)關紅(hong)(hong)籌(chou)(chou)企(qi)(qi)業(ye)(ye),可以(yi)申(shen)請在(zai)科(ke)創(chuang)(chuang)板上(shang)市。其中,營業(ye)(ye)收(shou)入快(kuai)速增長,擁(yong)有自主研發(fa)、國(guo)際領(ling)先(xian)技術(shu),同行業(ye)(ye)競爭中處(chu)于相(xiang)對優(you)勢地位的(de)(de)尚未在(zai)境(jing)外(wai)上(shang)市紅(hong)(hong)籌(chou)(chou)企(qi)(qi)業(ye)(ye),如果預(yu)計市值不(bu)低于人民幣100億元(yuan),或者預(yu)計市值不(bu)低于人民幣50億元(yuan)且最近一年營業(ye)(ye)收(shou)入不(bu)低于人民幣5億元(yuan),可以(yi)申(shen)請在(zai)科(ke)創(chuang)(chuang)板上(shang)市;

  進一(yi)步優化股(gu)份減持(chi)制(zhi)度(du),包括將核心技術人(ren)(ren)員股(gu)份鎖定(ding)期由3年調(diao)整為(wei)1年,期滿(man)后(hou)每年可以減持(chi)25%的(de)(de)首發(fa)前股(gu)份;優化未盈利公司股(gu)東(dong)的(de)(de)減持(chi)限制(zhi),對控股(gu)股(gu)東(dong)、實際控制(zhi)人(ren)(ren)和董(dong)監(jian)高(gao)、核心技術人(ren)(ren)員減持(chi)作出梯度(du)安(an)排;明確(que)科創(chuang)板股(gu)份減持(chi)的(de)(de)其他安(an)排仍按照現行(xing)減持(chi)制(zhi)度(du)執行(xing);

  進一(yi)步(bu)明(ming)確(que)信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露審(shen)核(he)內容和要求(qiu)。在(zai)科創板發行上(shang)市審(shen)核(he)中(zhong),交易所將(jiang)重點關注發行人的信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露是否(fou)達到(dao)真實(shi)、準(zhun)確(que)、完整的要求(qiu),是否(fou)符合招股說明(ming)書內容與格式準(zhun)則的要求(qiu)。關注發行上(shang)市申(shen)請文件及信(xin)(xin)息(xi)披(pi)露內容是否(fou)充(chong)分、一(yi)致(zhi)、可理解,加大審(shen)核(he)問詢力度(du)把好入口關,震懾欺詐發行和財務造(zao)假(jia),督(du)促(cu)發行人及其保薦機構、證券(quan)服(fu)務機構真實(shi)、準(zhun)確(que)、完整地披(pi)露信(xin)(xin)息(xi);

  進(jin)一步合(he)理(li)界定持續(xu)督(du)導職責邊界,補充履職保(bao)障機(ji)制,要求上(shang)市(shi)公(gong)司應(ying)當配(pei)合(he)保(bao)薦機(ji)構的持續(xu)督(du)導工作。

  上(shang)交所(suo)相關負責人(ren)表示,實施意見對科(ke)創(chuang)板(ban)(ban)定位作出的(de)(de)規定,是推(tui)進科(ke)創(chuang)板(ban)(ban)建設中(zhong)必(bi)須牢牢把握的(de)(de)目(mu)標(biao)和(he)方(fang)向。科(ke)創(chuang)板(ban)(ban)定位的(de)(de)把握需要處理好現實與(yu)目(mu)標(biao)、當前與(yu)長遠的(de)(de)關系(xi),既要優先支持新(xin)技術、新(xin)產業(ye)(ye)企業(ye)(ye)發展,也(ye)要兼顧市場認可度高的(de)(de)新(xin)模式、新(xin)業(ye)(ye)態(tai)優質企業(ye)(ye)發展。

  據悉,上交所將主要從制度建設、市場機制、審核安(an)排和(he)企業引導等四個方面具(ju)體落實科創(chuang)板(ban)定(ding)位,包括通過發(fa)布科創(chuang)板(ban)企業上市推薦業務指引、設立(li)科技(ji)創(chuang)新咨詢委員會(hui)和(he)科創(chuang)板(ban)股(gu)票公(gong)開發(fa)行自律(lv)(lv)委員會(hui),細化保(bao)薦核查要求(qiu),強(qiang)化專業把關和(he)自律(lv)(lv)督導機制,試行保(bao)薦機構相關子公(gong)司跟投(tou)制度、建立(li)執業評(ping)價機制,通過商業約束和(he)聲譽約束進一步發(fa)揮保(bao)薦機構對科創(chuang)企業的遴選(xuan)功能等。

  除主要(yao)業務規則(ze)(ze)之外,上交(jiao)所還根據(ju)“急用先行”原則(ze)(ze)制定發布(bu)了《上海證券交(jiao)易所科創板(ban)上市保薦書內(nei)容(rong)與格式指(zhi)引》等4項(xiang)配套業務細則(ze)(ze)、指(zhi)引,對相關制度(du)安(an)排(pai)作(zuo)出(chu)具(ju)體(ti)、細化的操(cao)作(zuo)性(xing)規定。后續上交(jiao)所還將(jiang)就科創板(ban)股票上市審核、資產重組(zu)、投資者適當性(xing)管理等方(fang)面盡(jin)快(kuai)發布(bu)配套細則(ze)(ze)和(he)指(zhi)引,保障這項(xiang)重大改革的各項(xiang)制度(du)安(an)排(pai)盡(jin)快(kuai)落實落地(di)。

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