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證監會: 嚴厲打擊私募領域違法違規 相關案件呈現四大特點

發布日期: 2018-04-27 信息來源:欧宝体育

證監會近(jin)日通報(bao)了(le)嚴厲打擊私募基金領域違法(fa)違規(gui)行(xing)(xing)為專(zhuan)項(xiang)執法(fa)行(xing)(xing)動(dong)情況。專(zhuan)項(xiang)行(xing)(xing)動(dong)中的10起(qi)(qi)案件均(jun)已(yi)查實,其中8起(qi)(qi)案件已(yi)進入行(xing)(xing)政(zheng)處罰審理(li)程序。

據了解(jie),10起(qi)案件分別涉及違(wei)規(gui)經營、利益輸(shu)送(song)、操縱市場、老鼠(shu)倉四類違(wei)法行(xing)為。主要呈現四大特點。

一是資金(jin)募集環節(jie)問題集中。集中表現為(wei)有的通過電話陌生拜訪向不(bu)特定對象推介(jie)基金(jin)產(chan)品,不(bu)設投(tou)資門(men)檻“只募錢不(bu)看人”,向不(bu)合格投(tou)資者募集資金(jin),甚至提供保底(di)承諾。

二是基(ji)金投資(zi)運作不規(gui)范。有的(de)利(li)用(yong)滬港通(tong)賬戶跨境操縱多(duo)只股票價格;有的(de)借用(yong)多(duo)層嵌(qian)套通(tong)道(dao)業務(wu)和配資(zi)賬戶籌集巨(ju)量(liang)資(zi)金操縱多(duo)只股票;有的(de)涉及多(duo)起操縱市(shi)場(chang)案件,非法獲利(li)巨(ju)大;有的(de)將(jiang)固有財(cai)產(chan)與(yu)基(ji)金財(cai)產(chan)混同(tong)從(cong)事投資(zi),挪用(yong)近(jin)億元基(ji)金財(cai)產(chan)用(yong)于其他業務(wu)支出。

三是利益(yi)(yi)輸(shu)送手(shou)法新。有的通(tong)過大宗交(jiao)(jiao)易將所管理(li)產品持有的股票低價轉讓(rang)給其(qi)(qi)他(ta)私募(mu)產品,進行利益(yi)(yi)輸(shu)送;有的利用股指(zhi)期(qi)貨遠(yuan)期(qi)合約(yue)不活躍的特點,在其(qi)(qi)管理(li)的產品之間(jian)以約(yue)定價格對(dui)倒(dao)交(jiao)(jiao)易,虛增自(zi)身(shen)產品業績;個別私募(mu)基金(jin)實際(ji)控(kong)制(zhi)人(ren)在擔任投資顧問(wen)期(qi)間(jian),利用他(ta)人(ren)賬(zhang)戶高杠桿牟取“跟倉(cang)”收益(yi)(yi),趨同交(jiao)(jiao)易金(jin)額近2億元,非法獲利上(shang)千萬元。

四是登(deng)記備案不規范。部分機構(gou)沒有(you)在基(ji)金(jin)(jin)業協會登(deng)記為私募基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人,部分產品沒有(you)在基(ji)金(jin)(jin)業協會備案,個別私募基(ji)金(jin)(jin)管(guan)理人未備案產品的比例(li)高(gao)達70%,違(wei)規開展私募業務。

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