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關于引導對外投融資基金健康發展的意見

發布日期: 2018-04-11 信息來源:欧宝体育

各省、自治區、直轄(xia)市(shi)及(ji)計劃單(dan)列(lie)市(shi)、新(xin)疆生產建設兵團發展改革委、財政廳(局)、商務部門、人民(min)銀(yin)行分行、銀(yin)監局、證監局:

對(dui)外投融(rong)資(zi)基(ji)金(jin)(jin)是(shi)我企業積極穩(wen)妥(tuo)實施對(dui)外投資(zi)、帶動產(chan)品技術服務“走出去”的有效方式和募資(zi)渠道。近年(nian)來,我國各類主體(ti)(ti)在境內外募資(zi)設(she)立(li)了(le)一(yi)批(pi)對(dui)外投融(rong)資(zi)基(ji)金(jin)(jin),為(wei)推(tui)(tui)進“一(yi)帶一(yi)路”建設(she)、促進國際產(chan)能(neng)合作、深化我與相(xiang)關國家和地區互利合作發(fa)揮了(le)積極作用。但部(bu)分對(dui)外投融(rong)資(zi)基(ji)金(jin)(jin)也出現(xian)了(le)資(zi)金(jin)(jin)來源不(bu)落實、經(jing)營管(guan)理不(bu)規范(fan)、業務方向不(bu)清晰等問題(ti)。為(wei)引導對(dui)外投融(rong)資(zi)基(ji)金(jin)(jin)健康發(fa)展,推(tui)(tui)動形成全面開放新格局,加快培育國際經(jing)濟合作和競爭新優(you)勢(shi),現(xian)提出以下意見:

一(yi)、總(zong)體(ti)要求(qiu)

(一)指(zhi)導(dao)思(si)想(xiang)。

全面(mian)(mian)貫徹(che)黨的(de)十九(jiu)大和(he)十九(jiu)屆二中、三(san)中全會(hui)精神,以習近平新(xin)(xin)時(shi)代中國(guo)特色(se)社(she)會(hui)主(zhu)(zhu)義思想(xiang)為指導(dao),全面(mian)(mian)加強黨對經濟工作的(de)領導(dao),堅(jian)持(chi)穩中求進工作總(zong)基調,堅(jian)持(chi)新(xin)(xin)發(fa)展(zhan)理念,緊扣我國(guo)社(she)會(hui)主(zhu)(zhu)要(yao)矛盾(dun)變化(hua),按照高質(zhi)量(liang)發(fa)展(zhan)的(de)要(yao)求,統籌推進“五位一體”總(zong)體布局和(he)協(xie)調推進“四個全面(mian)(mian)”戰(zhan)略(lve)布局,堅(jian)持(chi)以供(gong)給側結構性(xing)改(gai)革為主(zhu)(zhu)線,在堅(jian)定維(wei)護自身主(zhu)(zhu)權(quan)、安全和(he)發(fa)展(zhan)利益的(de)同時(shi),堅(jian)持(chi)對外開放(fang)(fang)基本(ben)國(guo)策,堅(jian)定不移奉行互利共(gong)贏的(de)開放(fang)(fang)戰(zhan)略(lve),不斷提高對外開放(fang)(fang)的(de)質(zhi)量(liang)和(he)水平,以“一帶一路”建(jian)設為重點,著力優化(hua)募資方式(shi)、提升運行效率(lv)、完善監管體系,引導(dao)對外投融資基金健康有序發(fa)展(zhan)。

(二)基本原則。

——堅持改革創新,服務開放大局(ju)。深化簡政放權、放管結合、優化服務改革,鼓勵創新對外投融資基金設立和運作方式,更好適應國際經濟競爭與合作需要。著眼于推動形成全面開放新格局,引導各類對外投融資基金為推進“一帶一路”建設和促進國際產能合作提供長期、穩定、可持續、風險可控的資金來源。

——堅持(chi)市場導向,強化政策引導。使市場在資源配置中起決定性作用,更好發揮政府作用。指導各類投融資基金遵循市場化原則,自主經營、自擔風險、自負盈虧、自我約束,穩妥開展投融資業務。加強政府引導、協調和監管,支持對外投融資基金特色化、差異化發展,防止重復設立和同質化競爭。

——堅持(chi)完善監管,規范行為(wei)秩序。建立健全對外投融資基金監管體系,實施全口徑歸口管理,強化協同監管、補齊監管短板,推進事前、事中、事后監管全覆蓋。引導各類對外投融資基金依法合規經營,自覺遵守國內外法律法規和國際慣例,遵循國家統一會計制度,履行社會責任,強化行業自律。

——堅持底線思維,防范(fan)各類風(feng)險。堅決打好防范化解重大風險的攻堅戰,把主動防范化解對外投融資風險放在更加重要的位置,早識別、早預警、早應對,有效處置風險點,堅決守住不發生系統性風險的底線,切實維護國家利益和安全。

二、優化募資方(fang)式

(三)拓寬社會資本參與渠道。支持符合條件的對外投融資基金在境內外市場面向各類社會資本投資者募集資金,支持符合條件的各類所有制企業出資參與對外投融資基金,鼓勵資金來源多元化。

(四)支持國內(nei)各(ge)類機構參與出資。支持主權財富基金依法合規出資參與對外投融資基金。商業性金融機構應按照市場化原則,在履行相關程序后,依法合規出資參與對外投融資基金。開發性政策性金融機構可根據職能定位和業務范圍,在履行相關程序后,依法合規出資參與對外投融資基金。各類金融機構不得以信貸資金等方式違規出資參與對外投融資基金。地方各級人民政府不得以財政性資金在境外出資設立對外投融資基金。

(五)加(jia)強與國際金融(rong)組織合(he)作。拓展對外投融資基金與國際金融組織的對接與合作,探討世界銀行、亞洲基礎設施投資銀行、金磚國家新開發銀行、亞洲開發銀行、泛美開發銀行和非洲開發銀行等出資參與我對外投融資基金,共同推進“一帶一路”建設,促進國際產能合作。

三(san)、提升運行效(xiao)率

(六)推動基金業務創新。支持對外投融資基金在依法合規、風險可控和商業可持續的前提下開展境外股權投資、境外債務融資、跨境擔保等業務。推動建立各類對外投融資基金間風險分擔、利益共享機制。支持對外投融資基金與各類金融機構、各行業骨干企業合作開展業務。

(七)鼓勵按政策(ce)導向開(kai)展業(ye)務(wu)。鼓勵對外投融資基金開展有利于推進“一帶一路”建設,深化國際產能合作,帶動國內優勢產能、優質裝備、適用技術輸出,提升我國技術研發和生產制造能力,彌補我國能源資源短缺,推動我國相關產業提質升級的業務。嚴格限制對外投融資基金開展與國家外交方針、發展戰略以及宏觀調控政策不盡相符的業務。禁止對外投融資基金開展危害或可能危害國家利益和國家安全等的業務。

(八)提升專業化管(guan)理(li)水平。指導對外投融資基金完善治理結構和決策機制,在風險可控的前提下,對實際控制的境外資產實施專業化管理,加強對投資項目后續管理和增值服務,切實提高境外資產管理運營水平。強化資產負債匹配管理和風險控制,有效保障資金安全退出,實現基金資產保值增值。

四(si)、完善(shan)監管(guan)體系

(九)加強統籌管理。發展改革委、財政部、商務部、人民銀行、中國銀行保險監督管理委員會、證監會會同有關部門統籌做好對外投融資基金管理工作。境內投資者赴境外設立對外投融資基金,境內設立的對外投融資基金開展對外投融資,應按有關規定履行相關手續。有關職能部門通過事前和事中事后監管制度及時掌握境外設立的對外投融資基金運作情況。相關部門要支持和指導行業協會定期匯總分析并通報境內設立的對外投融資基金運作情況。

(十)完善監(jian)管制(zhi)度。加強對對外投融資基金募集資金、投融資運作的日常監管,要求設立、運營、退出各環節真實合規。研究制定對外投融資基金重點行業、重點國別業務指引,定期發布重點國別風險評估報告。建立部門間對外投融資基金信息共享制度,實時動態監測對外投融資基金業務開展情況,加強信息披露和風險提示。加大協調力度,規范行業秩序,避免出現無序惡性競爭。

(十一)建立健全激勵懲戒機制(zhi)。在對外經濟合作領域失信懲戒機制下,建立對外投融資基金誠信記錄制度。強化對外投融資基金契約意識和誠信意識,形成守信激勵、失信懲戒的約束機制。

五、強化服務保障(zhang)

(十二)充分發揮第(di)三方機構(gou)作用。支持行業協會、中介機構為對外投融資基金提供資產評估、管理咨詢、法律、會計、審計、稅務、知識產權、風險評估和認證等服務,加強行業協會能力建設,提高中介機構服務質量。

(十三)大力培育管理(li)人(ren)才。加大專業人才培養力度,提升對外投融資基金管理人、托管人、銷售機構及其從業人員專業素質。積極引進海外高層次人才,建立人才國際化交流平臺,為對外投融資基金發展提供人才支撐。

(十四(si))切實做(zuo)好風險防范(fan)工(gong)作。引導對外投融資基金將子基金納入全面風險管理框架,提高基金一體化風險管理水平。強化合規風險管理,加強反洗錢監管,督促對外投融資基金管理人、托管人、銷售機構有效履行反洗錢和反恐怖融資義務。加強法律和社會風險管理,遵守當地法律法規,履行社會責任。政府出資設立的對外投融資基金要明確責任,防范化解潛在債務風險。

各地(di)區要按照本意見要求,認真履行職責,加強組織領導和(he)統籌協調,明確分工,密切(qie)協作,形成合力。抓緊制定出臺配套(tao)政策措(cuo)施,扎實(shi)推進相關工作,確保各項措(cuo)施落實(shi)到位(wei)。

國家發展改革委

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